О дисциплинарной комиссии крипто-биржи и о наложении штрафов

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Правилами осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, утвержденными приказом директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 июля 2022 года № 33, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан 15 августа 2022 г. (регистрационный № 3379) (далее – Правила).

1.2. Настоящее Положение определяет цели, задачи, функции, права и обязанности, порядок формирования и работы дисциплинарной комиссии крипто-биржи (далее – Комиссия), а также порядок и условия наложения штрафов за нарушения, связанные с осуществлением торгов крипто-активами.

1.3. Положение применяется ко всем участникам торгов, участникам клиринга и иным клиентам крипто-биржи.

Глава 2. Термины и определения

2.1. В настоящем Положении используются термины и определения, предусмотренные в Правилах, а также следующие понятия:

• дисциплинарная комиссия — коллегиальный орган крипто-биржи, осуществляющий рассмотрение дел о нарушениях участниками торгов крипто-активами правил торгов, локальных актов и договорных обязательств, а также принимающий решения о применении штрафных санкций;
• дисциплинарное нарушение — действие (бездействие) участника торгов, участника клиринга или иного клиента крипто-биржи, противоречащее Правилам, локальным актам, условиям договоров с крипто-биржей или установленному порядку совершения операций на крипто-бирже;
• штраф — денежное взыскание, применяемое к участнику торгов, участнику клиринга или иному клиенту крипто-биржи за совершение дисциплинарного нарушения;
• безакцептное списание — осуществляемое крипто-биржей в одностороннем порядке списание денежных средств, крипто-активов, иного имущества либо их эквивалента со счета, баланса или иного учетного показателя пользователя, участника торгов или иного обязанного лица без получения дополнительного акцепта (согласия), если такое списание предусмотрено настоящими Правилами, локальными актами, условиями обслуживания и/или иными договорными документами крипто-биржи.
• манипулирование ценами на крипто-активы — совершение действий, оказывающих существенное влияние на спрос и (или) предложение на крипто-активы, рыночную цену крипто-активов или объем торгов крипто-активами, с целью искусственного завышения или занижения цен на крипто-активы относительно уровня, складывающегося в рыночных условиях;
• задаток — денежные средства, перечисляемые участником клиринга на вторичные счета РКП в обслуживающем крипто-биржу банке для зачисления их на виртуальный счет в качестве обеспечения исполнения обязательств по сделкам.
• меры воздействия — установленные настоящими Правилами категории действий (бездействия) участников торгов, пользователей и иных лиц, признаваемых нарушением требований настоящих Правил, локальных актов и договорных обязательств, а также меры, применяемые крипто-биржей в связи с совершением таких нарушений, включая штрафы, безакцептное списание, аннулирование результатов операций, в том числе ошибочных операций, корректировка операций, распределение (перечисление) средств, подлежащих зачислению пострадавшей стороне, ограничение, приостановление либо прекращение доступа к Платформе, торгам и отдельным операциям.
• ошибочная операция — операция (в том числе клиринговая запись/проводка), совершенная вследствие технического сбоя, ошибки программного обеспечения, некорректной обработки заявки/сделки, дублирования сообщений, сбоя интеграций либо иного события, в результате которого произошло ошибочное списание/зачисление денежных средств и/или крипто-активов либо искажение учета на виртуальном счете.
• двойное списание / двойное зачисление — ошибочная операция, при которой одно и то же обязательство или одна и та же операция отражены в учете дважды (включая повторное списание/зачисление по одной сделке/заявке/поручению).
• необоснованная (неправомерно полученная) выгода — денежные средства и/или крипто-активы, а также иные имущественные преимущества, полученные клиентом вследствие дисциплинарного нарушения и/или ошибочной операции, технического сбоя, использования уязвимостей/ошибок программного обеспечения, либо вследствие совершения сделок/операций с нарушением Правил и/или договорных документов крипто-биржи.
• корректирующая операция (сторнирование) — операция по исправлению ошибочных операций и (или) восстановлению учета на виртуальных счетах путем внесения корректирующих записей, включая сторнирование (обратную проводку), восстановление списанных сумм, списание ошибочно зачисленных сумм, иные действия, направленные на приведение учета и взаиморасчетов в состояние, соответствующее Правилам и фактическим обстоятельствам.
• обеспечительные меры — временные меры, применяемые крипто-биржей и/или РКП на период проверки/рассмотрения дела Комиссией в целях предотвращения вывода активов, сохранения доказательств, минимизации убытков и обеспечения исполнения решений Комиссии, включая блокирование (замораживание) активов, ограничение операций, приостановление вывода.

Глава 3. Формирование и состав дисциплинарной комиссии

3.1. Дисциплинарная комиссия формируется решением руководителя крипто-биржи сроком на 2 (два) года.

3.2. Состав Комиссии утверждается приказом руководителя крипто-биржи.

3.3. В состав Комиссии включаются представители различных структурных подразделений крипто-биржи, включая:

• представителей юридического подразделения;
• представителей подразделения безопасности;
• представителей РКП;
• представителей подразделения, ответственного за торговые операции;
• представителей подразделения, ответственного за информационные технологии и кибербезопасность.

3.4. Комиссия состоит из нечетного числа членов, но не менее 5 (пяти) человек.

3.5. В состав Комиссии входят:

• председатель Комиссии;
• заместитель председателя Комиссии;
• секретарь Комиссии;
• члены Комиссии.

3.5.1. Председатель Комиссии:

• руководит деятельностью Комиссии;
• планирует работу Комиссии;
• созывает заседания Комиссии и председательствует на них;
• распределяет обязанности между членами Комиссии;
• подписывает решения и иные документы от имени Комиссии;
• представляет Комиссию во взаимоотношениях с участниками торгов, клиентами и иными лицами.

3.5.2. Заместитель председателя Комиссии:

• исполняет обязанности председателя в его отсутствие;
• выполняет поручения председателя Комиссии;
• осуществляет иные функции, возложенные на него решением Комиссии.

3.5.3. Секретарь Комиссии:

• оформляет и рассылает уведомления о заседаниях Комиссии;
• оформляет и хранит протоколы заседаний Комиссии;
• оформляет и рассылает решения Комиссии;
• ведет делопроизводство Комиссии;
• выполняет иные поручения председателя Комиссии.

Глава 4. Функции, права и обязанности дисциплинарной комиссии

4.1. Основными функциями Комиссии являются:

• рассмотрение дел, связанных не только с дисциплинарными нарушениями, но и с последствиями ошибочных операций, технических сбоев и иных инцидентов, влияющих на результаты торгов и/или клиринга, и принятие решений о мерах урегулирования таких последствий;
• принятие решений о наложении штрафов и применении иных мер дисциплинарного воздействия;
• рассмотрение споров между участниками торгов, связанных с торгами крипто-активами;
• проведение расследований по фактам манипулирования ценами на крипто-активы и использования инсайдерской информации;
• анализ практики применения настоящего Положения и разработка предложений по его совершенствованию;
• профилактика и предупреждение нарушений Правил и локальных актов.

4.2. Для выполнения возложенных на нее функций Комиссия имеет право:

• запрашивать и получать от участников торгов, участников клиринга и иных клиентов крипто-биржи документы и информацию, необходимые для рассмотрения дел о нарушениях;
• запрашивать и получать от структурных подразделений крипто-биржи документы, материалы и информацию, необходимые для рассмотрения дел о нарушениях;
• приглашать на заседания Комиссии участников торгов, участников клиринга и иных клиентов крипто-биржи, в отношении которых рассматриваются дела о нарушениях;
• приглашать на заседания Комиссии специалистов и экспертов для получения консультаций и заключений;
• принимать решения о применении штрафов и иных мер дисциплинарного воздействия к нарушителям;
• принимать решения об аннулировании (обнулении) результатов отдельных операций/сделок, об исключении сделки из клиринга, а также о применении корректирующих операций (сторнирования) по виртуальным счетам в случаях, предусмотренных Правилами, локальными актами и договорными документами крипто-биржи;
• принимать решения о применении обеспечительных мер на период проверки/рассмотрения дела, включая блокирование (замораживание) активов на виртуальном счете, ограничение вывода и/или отдельных операций, если это необходимо для предотвращения убытков и обеспечения исполнения решений Комиссии.
• вносить предложения по приостановлению или прекращению доступа к торгам крипто-активами участника торгов при систематических или грубых нарушениях;
• вносить предложения по совершенствованию локальных актов крипто-биржи.

4.3. Комиссия обязана:

• объективно и всесторонне рассматривать дела о нарушениях;
• соблюдать законодательство Республики Узбекистан, Правила и локальные акты крипто-биржи;
• обеспечивать конфиденциальность информации, полученной в ходе рассмотрения дел о нарушениях;
• рассматривать дела о нарушениях в установленные сроки;
• оформлять решения Комиссии в соответствии с требованиями настоящего Положения;
• информировать руководителя крипто-биржи о результатах рассмотрения дел о нарушениях;
• хранить материалы рассмотренных дел о нарушениях в течение не менее 5 (пяти) лет.

Глава 5. Порядок работы дисциплинарной комиссии

5.1. Основаниями для рассмотрения Комиссией дел о нарушениях являются:

• сообщения структурных подразделений крипто-биржи о выявленных нарушениях;
• жалобы и обращения участников торгов, участников клиринга и иных клиентов крипто-биржи;
• материалы внутренних проверок/расследований крипто-биржи;
• сообщения из РКП о неисполнении или ненадлежащем исполнении участниками клиринга своих обязательств по сделкам;
• информация о признаках манипулирования ценами на крипто-активы;
• информация о признаках использования инсайдерской информации;
• иные сведения о нарушениях, поступившие в крипто-биржу.

5.2. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц при наличии дел, подлежащих рассмотрению.

5.3. Заседание Комиссии созывается председателем Комиссии, а в его отсутствие – заместителем председателя Комиссии.

5.4. Уведомление о проведении заседания Комиссии направляется членам Комиссии не позднее чем за 3 (три) рабочих дня до даты проведения заседания. В уведомлении указываются дата, время и место проведения заседания, а также вопросы, подлежащие рассмотрению.

5.5. Лицо, в отношении которого рассматривается дело о нарушении, уведомляется о дате, времени и месте проведения заседания Комиссии не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до заседания.

5.6 Комиссия вправе рассмотреть дело о нарушении в отсутствие лица, в отношении которого оно рассматривается, если имеются сведения о надлежащем уведомлении такого лица и от него не поступило мотивированное ходатайство об отложении рассмотрения дела.

5.7. Заседание Комиссии считается правомочным, если на нем присутствует более половины ее членов.

5.8. В случае невозможности присутствия на заседании член Комиссии обязан заблаговременно уведомить об этом председателя Комиссии.

5.9. При рассмотрении дела о нарушении Комиссия:

• заслушивает объяснения лица, в отношении которого рассматривается дело о нарушении;
• исследует представленные документы и материалы;
• заслушивает мнения членов Комиссии;
• принимает решение по делу о нарушении.

5.10. Комиссия вправе отложить рассмотрение дела о нарушении в случае необходимости получения дополнительных документов и информации, а также в иных случаях, когда рассмотрение дела в данном заседании не представляется возможным.

5.11. Срок рассмотрения дела о нарушении не должен превышать 30 (тридцати) календарных дней с даты поступления материалов в Комиссию. В исключительных случаях этот срок может быть продлен председателем Комиссии, но не более чем на 30 (тридцать) календарных дней.

5.12. По результатам рассмотрения дела о нарушении Комиссия принимает одно из следующих решений:

• о наложении штрафа;
• о применении иной меры дисциплинарного воздействия;
• о прекращении рассмотрения дела в связи с отсутствием нарушения;
• о направлении материалов для проведения дополнительной проверки;
• об отложении рассмотрения дела.

5.12. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов Комиссии. При равенстве голосов голос председательствующего на заседании является решающим.

5.13. Член Комиссии, не согласный с принятым решением, вправе изложить свое особое мнение в письменном виде, которое приобщается к материалам дела.

5.14. Решение Комиссии оформляется в виде постановления, которое должно содержать:

• дату и место проведения заседания Комиссии;
• состав Комиссии, принявшей решение;
• сведения о лице, в отношении которого рассмотрено дело о нарушении;
• обстоятельства, установленные в ходе рассмотрения дела;
• характер нарушения и его последствия;
• сведения о применяемой мере дисциплинарного воздействия;
• указание на применение/снятие обеспечительных мер и срок их действия;
• срок и порядок исполнения решения;
• порядок обжалования решения.

5.15. Постановление Комиссии подписывается председательствующим на заседании и секретарем Комиссии.

5.16. Копия постановления Комиссии в течение 3 (трех) рабочих дней с даты его принятия направляется лицу, в отношении которого оно вынесено, а также в РКП для исполнения (в случае наложения штрафа).

5.17. Решение Комиссии может быть обжаловано лицом, в отношении которого оно вынесено, Председателю Дисциплинарной комиссии Крипто-биржи в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения копии постановления, а также в судебном порядке в соответствии с законодательством Республики Узбекистан. Порядок пересмотра решения и последствия подачи жалобы (приостановление либо неприменение приостановления исполнения) определяются локальными актами крипто-биржи и/или договорными документами..

5.18. Обеспечительные меры на период рассмотрения дела:

а) в случае наличия достаточных оснований полагать, что активы могут быть выведены, скрыты, отчуждены либо что продолжение операций может повлечь убытки крипто-биржи и/или участников торгов, Комиссия (либо председатель Комиссии в неотложных случаях) вправе принять решение о применении обеспечительных мер в отношении лица, по которому проводится проверка/рассмотрение.

б) обеспечительные меры могут включать:

блокирование (замораживание) денежных средств и/или крипто-активов на виртуальном счете в пределах суммы предполагаемой необоснованной выгоды, штрафа, убытков и/или спорной суммы;

ограничение вывода активов;

временное ограничение отдельных операций (в т.ч. переводов между счетами/кошельками внутри платформы), при необходимости;

приостановление исполнения отдельных заявок/сделок до завершения проверки.

в) решение об обеспечительных мерах оформляется протоколом/постановлением (либо отдельным распоряжением председателя Комиссии с последующим вынесением на ближайшее заседание Комиссии) и направляется в РКП для исполнения.

г) о применении обеспечительных мер Клиент уведомляется в порядке, установленном настоящим Положением, за исключением случаев, когда уведомление ограничено требованиями законодательства (в том числе AML/CFT) либо может воспрепятствовать предотвращению нарушений и обеспечению сохранности активов.

Глава 6. Виды нарушений и меры воздействия

6.1. В зависимости от характера и степени тяжести нарушения подразделяются на:

незначительные нарушения – нарушения, не повлекшие существенных последствий для участников торгов и крипто-биржи;

существенные нарушения – нарушения, которые могли повлечь или повлекли негативные последствия для участников торгов или крипто-биржи, но не привели к срыву торгов или значительным финансовым потерям;

грубые нарушения – нарушения, которые привели к срыву торгов, значительным финансовым потерям участников торгов или крипто-биржи, нанесению ущерба деловой репутации крипто-биржи.

6.2. За неисполнение или ненадлежащее исполнение участником клиринга своих обязательств по сделке с крипто-активами налагается штраф в размере суммы задатка, внесенного для участия в соответствующих торгах.

6.3. За несвоевременное перечисление на вторичный счет РКП дополнительных средств для полного покрытия обязательств по сделке налагается штраф в размере до 10% от суммы неисполненного обязательства.

6.3. За предоставление недостоверной информации крипто-бирже, налагается штраф в размере от 50 до 100 базовых расчетных величин.

6.4. За манипулирование ценами на крипто-активы налагается штраф в размере от 100 до 300 базовых расчетных величин, а также может быть принято решение о приостановлении доступа к торгам на срок до 6 (шести) месяцев.

6.5. За использование инсайдерской информации о крипто-активах налагается штраф в размере от 300 до 500 базовых расчетных величин, а также может быть принято решение о приостановлении доступа к торгам на срок до 6 (шести) месяцев.

6.6. За нарушение порядка проведения операций по купле-продаже крипто-активов на площадке прямых торгов налагается штраф в размере от 30 до 60 базовых расчетных величин.

6.7. За систематические нарушения (более двух раз в течение календарного года) Правил, локальных актов и договорных обязательств налагается штраф в размере от 30 до 60 базовых расчетных величин, а также может быть принято решение об исключении лица из числа участников торгов.

6.8. За злоупотребление внутренним арбитражем применяются следующие меры:

- безакцептное изъятие прибыли/дохода от злоупотребления внутренним арбитражем в полном объеме, определяемой как положительная разница между итоговым остатком средств клиента на всех счетах крипто-биржи и суммой средств, фактически внесенных клиентом на платформу;

- штраф в размере, установленном постановлением Комиссии, в зависимости от характера, объема и последствий злоупотребления.

6.9. За использование технических сбоев, ошибок программного обеспечения, уязвимостей платформы и/или иных недокументированных возможностей в целях получения необоснованной выгоды применяются меры воздействия, включая:

- аннулирование (обнуление) результатов соответствующих операций/сделок;

- безакцептное изъятие необоснованной выгоды в полном объеме;

- штраф в размере, определяемом постановлением Комиссии с учетом характера, объема и последствий нарушения;

- приостановление/прекращение доступа к торгам (при необходимости).

6.10. За отказ (уклонение) клиента от возврата ошибочно зачисленных денежных средств и/или крипто-активов либо за совершение действий, направленных на сокрытие/вывод ошибочно полученных активов, применяются:

- безакцептное списание (возврат) ошибочно зачисленных сумм/активов;

- проценты за пользование чужими денежными средствами по ставке рефинансирования установленного  Центральным банком Республики Узбекистан, действующей на момент принятия Постановления;

- при необходимости — ограничение операций и/или исключение из числа участников торгов.

6.11. В случаях выявления двойного списания/двойного зачисления либо иных ошибочных операций Комиссия вправе принять решение об урегулировании последствий путем корректирующих операций (сторнирования) и применении обеспечительных мер. Применение корректирующих операций само по себе не является штрафной санкцией, если отсутствует дисциплинарное нарушение со стороны Клиента.

6.12 За злоупотребление бонусными, маркетинговыми и реферальными программами, включая создание множественных учетных записей, саморефералы, искусственное формирование торгового оборота с целью получения вознаграждений, применяются:

 • аннулирование бонусов и иных поощрений;

 • безакцептное изъятие полученной выгоды;

 • штраф в размере, определяемом постановлением Комиссии;

 • приостановление или прекращение доступа к программам и/или торгам.

6.13. За нарушение требований по идентификации (KYC) и противодействию легализации доходов (AML/CFT), включая предоставление недостоверных сведений, использование подставных лиц, мультиаккаунтинг в целях обхода ограничений, а также совершение операций с признаками отмывания доходов или финансирования запрещенной деятельности, применяются:

 • приостановление или прекращение доступа к торгам и/или отдельным сервисам;

 • блокировка (заморозка) активов до выяснения обстоятельств;

 • штраф в размере, определяемом постановлением Комиссии;

 • направление информации в уполномоченные органы (при наличии оснований).

6.14. За иные нарушения Правил, локальных актов и договорных обязательств налагается штраф в размере от 5 до 30 базовых расчетных величин в зависимости от характера и последствий нарушения.

6.15. Указанные меры не исключают применения иных мер дисциплинарного воздействия, не предусмотренных настоящим Положением.

Глава 7. Порядок наложения и взимания штрафов

7.1. Штраф налагается решением Комиссии с учетом характера и последствий нарушения, а также обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность.

7.2. К обстоятельствам, смягчающим ответственность, относятся:

• добровольное признание нарушения и сотрудничество с Комиссией при рассмотрении дела;
• принятие мер по устранению последствий нарушения до рассмотрения дела Комиссией;
• совершение нарушения впервые;
• отсутствие негативных последствий нарушения для других участников торгов и крипто-биржи.

7.3. К обстоятельствам, отягчающим ответственность, относятся:

• отказ от сотрудничества с Комиссией при рассмотрении дела;
• совершение нарушения повторно в течение календарного года;
• причинение существенного ущерба другим участникам торгов или крипто-бирже;
• умышленный характер нарушения.

7.4. Все штрафы и иные денежные взыскания, предусмотренные настоящим Положением, взыскиваются в безакцептном порядке — путем списания соответствующих сумм с виртуального счета Клиента в РКП на основании постановления Комиссии без получения дополнительного согласия Клиента. Списание производится в денежных средствах (фиате), в крипто-активах либо одновременно в денежных средствах и крипто-активах, исходя из состава активов, находящихся на счетах клиента на момент исполнения постановления. Право крипто-биржи на безакцептное списание возникает в силу договора, которым Клиент заранее и безотзывно выражает согласие на проведение таких операций в случаях, предусмотренных настоящим Положением.

7.6. В случае отсутствия или недостаточности денежных средств на виртуальном счете участника клиринга для исполнения Постановления Дисциплинарной Комиссии, ему направляется требование о перечислении суммы штрафа на вторичный счет РКП в срок, указанный в постановлении Комиссии, но не более 10 (десяти) рабочих дней.

7.7. В случае неуплаты штрафа в установленный срок крипто-биржа вправе:

• приостановить доступ нарушителя к торгам крипто-активами;
• обратиться с иском о взыскании суммы в судебном порядке;
• расторгнуть договор с нарушителем и прекратить клиринговое обслуживание.

7.8.  РКП ведет учет наложенных и взысканных штрафов.

7.9. Штрафы, взысканные за неисполнение или ненадлежащее исполнение участником клиринга своих обязательств по сделке, зачисляются на счет участника клиринга – продавца или покупателя соответственно (в зависимости от того, кто является пострадавшей стороной).

7.10. Иные штрафы, взысканные в соответствии с настоящим Положением, зачисляются на счет крипто-биржи.

7.11. Помимо безакцептного изъятия необоснованной выгоды и наложения штрафа, крипто-биржа оставляет за собой право потребовать от клиента возмещения в полном объеме всех убытков и упущенной выгоды, понесенных крипто-биржей вследствие злоупотребления Клиентом внутренним арбитражем, включая:

• реальный ущерб, причиненный крипто-бирже в результате действий клиента, в том числе потери ликвидности, операционные расходы, затраты на расследование и устранение последствий нарушения;
• упущенную выгоду крипто-биржи, которая могла бы быть получена при нормальном функционировании платформы в отсутствие нарушения.

Указанные требования могут быть предъявлены крипто-биржей в безакцептном порядке путем списания с виртуального счета клиента (в части активов, размещенных на платформе), а в части, превышающей остаток средств клиента на платформе, — в судебном порядке.

7.12. Применение мер, предусмотренных настоящим Положением, не является исчерпывающим и не лишает крипто-биржу права одновременно применять иные меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные настоящим Положением, включая приостановление или прекращение доступа к торгам и расторжение договора с Клиентом.

7.13. В случае если размер убытков и упущенной выгоды крипто-биржи, причиненных злоупотреблением внутренним арбитражем, превышает объем средств клиента, доступных для безакцептного списания на платформе, крипто-биржа вправе обратиться за защитой своих прав и законных интересов в суд, а также в иные компетентные органы в соответствии с законодательством Республики Узбекистан, в том числе в целях возмещения ущерба, взыскания убытков и привлечения клиента к ответственности.

Глава 8. Заключительные положения

8.1. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся по решению руководителя крипто-биржи.

8.2. Комиссия вправе вносить предложения о необходимости внесения изменений и дополнений в настоящее Положение.

8.3. Настоящее Положение утверждается руководителем крипто-биржи и вступает в силу с даты его утверждения.

8.4. Настоящее Положение является локальным актом крипто-биржи и обязательно для исполнения всеми участниками торгов, участниками клиринга и иными клиентами крипто-биржи.

8.5. Все споры, возникающие в связи с применением настоящего Положения, разрешаются путем переговоров, а при недостижении согласия – дисциплинарной комиссией крипто-биржи или в судебном порядке в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

Настоящий документ является интеллектуальной собственностью АО «ASTERIUM». Любое копирование, распространение или использование данного документа полностью или частично без письменного разрешения АО «ASTERIUM» запрещено и преследуется по закону.

© АО «ASTERIUM», 2026 г.