Положение о порядке хранения отчетов крипто-биржи

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение о порядке хранения отчетов крипто-биржи (далее - Положение) разработано в соответствии с Правилами осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, утвержденными приказом директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 июля 2022 года № 33, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан 15 августа 2022 г. (регистрационный № 3379).

1.2. Настоящее Положение определяет порядок хранения отчетов, составляемых крипто-биржей, условия доступа к ним, а также меры по обеспечению безопасности и конфиденциальности информации, содержащейся в отчетах.

1.3. В настоящем Положении используются термины и определения, установленные в Правилах осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

1.4. Действие настоящего Положения распространяется на все отчеты, формируемые крипто-биржей в процессе осуществления своей деятельности в соответствии с Правилами осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

II. ВИДЫ ОТЧЕТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ХРАНЕНИЮ

2.1. Крипто-биржа обеспечивает хранение следующих видов отчетов:

2.1.1. Ежедневные отчеты по каждому участнику торгов о совершенных сделках по покупке, продаже и/или обмену крипто-активов и сумме таких сделок, а также об исполненных и неисполненных заявках на покупку, продажу и/или обмен крипто-активов, составляемые в соответствии с пунктом 25 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

2.1.2. Отчеты о фактах нарушения законодательства и Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, выявленных крипто-биржей в соответствии с пунктом 4 указанных Правил.

2.1.3. Резервные копии всех данных о совершенных клиентами сделках (операциях), создаваемые по завершению каждого дня в соответствии с пунктом 3 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

2.1.4. Аудио- или видеозаписи переговоров с клиентами, записи переписок, осуществляемые с согласия клиентов в соответствии с пунктом 12 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

2.1.5. Информация о сделках, по которым осуществляется клиринг, о результатах клиринга в соответствии с пунктом 40 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

2.1.6. Документы и сведения, полученные при идентификации клиентов в соответствии с пунктом 13 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

2.2. Все отчеты составляются и хранятся в электронном виде с обязательным созданием резервных копий. В зависимости от типа отчета и требований законодательства может быть предусмотрено дополнительное хранение отчетов на бумажных носителях.

III. СРОКИ ХРАНЕНИЯ ОТЧЕТОВ

3.1. Сроки хранения отчетов устанавливаются следующие:

3.1.1. Ежедневные отчеты по каждому участнику торгов о совершенных сделках - не менее 5 (пяти) лет с даты составления в соответствии с пунктом 25 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.2. Отчеты о фактах нарушения законодательства и Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже - не менее 5 (пяти) лет с даты выявления указанного факта в соответствии с пунктом 4 указанных Правил.

3.1.3. Резервные копии всех данных о совершенных клиентами сделках (операциях) - не менее 5 (пяти) лет с даты создания резервной копии.

3.1.4. Аудио- или видеозаписи переговоров с клиентами, записи переписок - не менее 5 (пяти) лет с даты осуществления записи в соответствии с пунктом 12 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.5. Информация о сделках, по которым осуществляется клиринг, о результатах клиринга - не менее 5 (пяти) лет с даты завершения расчетов по сделке.

3.1.6. Документы и сведения, полученные при идентификации клиентов - не менее 5 (пяти) лет с даты прекращения отношений с клиентом.

3.2. По истечении срока хранения отчеты могут быть уничтожены в порядке, установленном настоящим Положением, если иное не предусмотрено законодательством Республики Узбекистан.

IV. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ И ХРАНЕНИЯ ОТЧЕТОВ

4.1. Ежедневные отчеты по каждому участнику торгов формируются автоматически в электронной платформе крипто-биржи по завершении каждого дня.

4.2. Каждому отчету присваивается уникальный код для его обозначения в соответствии с пунктом 25 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.3. Не допускается внесение корректировок и изменений в отчеты после их формирования в соответствии с пунктом 25 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.4. Хранение электронных отчетов осуществляется:

4.4.1. В централизованной базе данных крипто-биржи на выделенных серверах с ограниченным доступом.

4.5. Резервное копирование всех данных о совершенных клиентами сделках (операциях) осуществляется по завершению каждого дня в соответствии с пунктом 3 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.6. Для обеспечения надежности хранения отчетов крипто-биржа вправе заключить договор с организацией, оказывающей услуги по хранению (депонированию) отчетов. Информация о такой организации должна быть размещена на веб-сайте крипто-биржи в соответствии с пунктом 7 Приложения к Правилам осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

V. ДОСТУП К ОТЧЕТАМ И ИХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ

5.1. Доступ к отчетам имеют:

5.1.1. Руководитель крипто-биржи и уполномоченные им должностные лица.

5.1.2. Работники структурных подразделений крипто-биржи, ответственные за формирование и хранение отчетов, в пределах их должностных обязанностей.

5.1.3. Работники подразделения внутреннего аудита и контроля крипто-биржи в пределах их должностных обязанностей.

5.2. Крипто-биржа обязана предоставить отчет на безвозмездной основе в соответствии с пунктом 25 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже:

5.2.1. Клиентам - в объеме, их касающемся, не позднее пятнадцати дней со дня получения такого запроса.

5.2.2. Уполномоченному органу - в объеме и срок, указанных в его запросе, но не позднее пяти рабочих дней с даты получения соответствующего запроса в соответствии с пунктом 4 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

5.3. Предоставление отчетов иным лицам и органам осуществляется только в случаях, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан.

VI. ОБЕСПЕЧЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТИ И КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ

6.1. Для обеспечения безопасности и конфиденциальности информации, содержащейся в отчетах, крипто-биржа обязана:

6.1.1. Использовать технические средства защиты информации, включая:

• шифрование данных;

• системы обнаружения и предотвращения вторжений;

• средства антивирусной защиты;

• системы аутентификации и авторизации пользователей;

• системы резервного копирования и восстановления данных.

6.1.2. Проводить регулярное тестирование систем информационной безопасности и оценку их уязвимости.

6.1.3. Обеспечить контроль доступа к системам хранения отчетов, в том числе путем ведения журнала доступа.

6.2. Работники крипто-биржи, имеющие доступ к отчетам, обязаны подписать обязательство о неразглашении конфиденциальной информации.

6.3. Передача отчетов должна осуществляться с использованием защищенных каналов связи.

6.4. При выявлении фактов несанкционированного доступа к отчетам или их компрометации крипто-биржа обязана:

• немедленно проинформировать уполномоченный орган;

• принять меры по выявлению причин инцидента и устранению его последствий;

• при необходимости уведомить клиентов, чьи данные могли быть скомпрометированы.

VII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

7.1. Ответственность за организацию хранения отчетов несет руководитель крипто-биржи.

7.2. Ответственность за соблюдение порядка хранения отчетов возлагается на руководителя структурного подразделения, ответственного за хранение отчетов.

7.3. Работники крипто-биржи несут ответственность за нарушение порядка хранения отчетов, несанкционированный доступ к отчетам, внесение изменений в отчеты, а также за разглашение конфиденциальной информации, содержащейся в отчетах, в соответствии с законодательством Республики Узбекистан и внутренними документами крипто-биржи.

VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его утверждения руководителем крипто-биржи.

8.2. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся приказом руководителя крипто-биржи.

8.3. Во всем остальном, что не урегулировано настоящим Положением, крипто-биржа руководствуется Правилами осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже и иными нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.

Настоящий документ является интеллектуальной собственностью АО «ASTERIUM». Любое копирование, распространение или использование данного документа полностью или частично без письменного разрешения АО «ASTERIUM» запрещено и преследуется по закону.

© АО «ASTERIUM», 2026 г.