О порядке допуска клиента к торгам крипто-активами, в том числе к другим услугам и продуктам крипто-биржи, а также исключения из числа участников торгов крипто-активами

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с приказом директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан «Об утверждении Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже» и приказом директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан «Об утверждении положения о порядке выпуска, регистрации выпуска и обращения крипто-активов резидентами Республики Узбекистан».

1.2. Настоящее Положение определяет порядок допуска клиентов к торгам крипто-активами, в том числе к другим услугам («спотовая», «маржинальная» торговля и др.) и продуктам крипто-биржи, а также основания и процедуры исключения из числа участников торгов крипто-активами.

Глава 2. Основные понятия

2.1. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Крипто-биржа — юридическое лицо — резидент Республики Узбекистан, предоставляющее электронную платформу для организации и осуществления торгов крипто-активами;

Клиент — физическое или юридическое лицо, в том числе иностранное, заключающее с крипто-биржей договор по осуществлению на крипто-бирже операций с крипто-активами;

Участник торгов — клиент, допущенный крипто-биржей к торгам крипто-активами;

Торги крипто-активами — процесс совершения сделок купли-продажи крипто-активов за национальную и (или) иностранную валюту либо обмена крипто-активов одного вида на крипто-активы другого вида на электронной платформе крипто-биржи;

Спотовая торговля — вид торговли, при которой расчеты по сделкам осуществляются немедленно или в течение короткого срока с момента заключения сделки;

Маржинальная торговля — вид торговли, при которой клиент получает от крипто-биржи заем в виде денежных средств или крипто-активов для совершения сделок на электронной платформе крипто-биржи;

Main Account (Основной счет) — внутренний счет клиента на платформе крипто-биржи, предназначенный для хранения денежных средств и крипто-активов, пополнения и вывода средств, а также для их перемещения между сервисами платформы. Является базовым расчетным счетом клиента в рамках учетной записи.

Дополнительно: в рамках Основного счета клиенту может быть доступна услуга обмена (конвертации) крипто-активов по внутренним тарифам/курсам платформы (без использования механизмов биржевой торговли и без выставления торговых ордеров), если иное не предусмотрено условиями соответствующего сервиса.

Spot Account (Спотовый счет) — внутренний счет клиента на платформе крипто-биржи, предназначенный исключительно для совершения сделок в рамках спотовой торговли на бирже. Средства, размещенные на Спотовом счете, доступны для выставления торговых ордеров и исполнения сделок купли-продажи крипто-активов; такие средства могут быть зарезервированы (заблокированы) под открытые ордера и обязательства по сделкам.

Операции пополнения/вывода и переводы между сервисами осуществляются через Основной счет, если иное прямо не предусмотрено платформой.

Card Account (Карточный счет) — внутренний счет клиента на платформе, предназначенный для хранения средств, доступных для расходных операций при использовании крипто-карты (включая списания по операциям оплаты, возвраты, комиссии/сборы, а также иные операции, связанные с обслуживанием карты) в соответствии с условиями выпуска и обслуживания крипто-карты и применимыми тарифами.

Futures Account (Фьючерсный счет) — внутренний счет клиента на платформе, предназначенный для осуществления операций в рамках фьючерсной (деривативной) торговли, включая обеспечение обязательств по позициям (маржа), расчеты прибыли/убытка, комиссии и иные начисления/списания в соответствии с правилами фьючерсной торговли платформы и применимыми тарифами.

Внутренний арбитраж — совершение Клиентом одной или нескольких взаимосвязанных операций внутри инфраструктуры платформы с целью извлечения выгоды за счёт внутренних расхождений в курсах, спредах, комиссиях, механизмах расчёта, маршрутах конвертации, правилах доступности активов, лимитах, округлении, временных задержках обновления данных либо иных особенностях работы платформы;
за счёт искусственно созданных ценовых расхождений путём размещения крупных ордеров, серий операций или иных манипулятивных действий;
за счёт котировок, возникших вследствие технического сбоя или очевидной ошибки платформы; за счёт координации действий через несколько учётных записей с целью создания искусственных ценовых условий;
за счёт промо-условий, бонусных средств или специальных тарифов в целях безрисковых стратегий;
а также за счёт систематической эксплуатации задержек обновления данных с использованием автоматизированных подключений или API, без необходимости использования внешнего рынка или сторонней торговой площадки.
Любые действия, квалифицируемые как Внутренний арбитраж, являются недопустимыми и влекут последствия, предусмотренные настоящим Соглашением.

Злоупотребление внутренним арбитражем — любые действия Клиента, при которых он использует внутренние несогласованности, технические особенности, уязвимости бизнес-логики, ценовые расхождения, операционные пробелы либо иные внутренние механизмы платформы способом, противоречащим принципам добросовестности, экономическому назначению соответствующего продукта и установленным правилам его использования, в том числе: действия, нарушающие нормальное функционирование платформы или создающие избыточную нагрузку на её инфраструктуру;
действия, реализуемые с применением автоматизированных средств или алгоритмов без явного разрешения платформы;
действия, совершаемые в периоды технического обслуживания, ребалансировки или временной нестабильности ликвидности;
действия, основанные на координации с внешним рынком с целью целенаправленной эксплуатации расхождений между внутренними котировками платформы и рыночными ценами;
а также действия, которые в совокупности или по частоте свидетельствуют о систематическом умысле, даже если каждая отдельная операция формально соответствует установленным правилам, либо влекут финансовые или операционные риски для иных клиентов платформы.
Указанные действия являются недопустимыми и влекут последствия, предусмотренные настоящим Соглашением, включая право платформы на приостановление операций, отмену сделок и расторжение договора в одностороннем порядке и взыскания финансовых потерь.

Дублирование начислений вследствие технической ошибки — ситуация, при которой Клиент в результате технического сбоя или иной ошибки системы получает на свой счёт средства сверх причитающихся ему по условиям Соглашения, в том числе в виде задвоенного зачисления баланса, повторного начисления бонусов или иного ошибочного увеличения остатка.

Клиент обязан незамедлительно уведомить платформу об обнаружении любого подобного факта, но не позднее 24 часов с момента его обнаружения. В случае если размер ошибочного начисления явно превышает обычный оборот Клиента, платформа вправе считать его осведомлённым об ошибке с момента зачисления вне зависимости от фактического уведомления.

Умолчание об ошибочном начислении, совершение любых операций с использованием ошибочно зачисленных средств: включая обмен, торговлю, переводы между счетами, вывод на внешние кошельки или адреса, а также любые иные действия квалифицируется как нарушение настоящего Соглашения и злоупотребление уязвимостью системы.

Платформа вправе в одностороннем порядке немедленно заморозить спорную сумму до завершения проверки без предварительного согласия Клиента, скорректировать его баланс, приостановить операции, заблокировать вывод средств и расторгнуть договор до полного урегулирования ситуации.

Клиент несёт полную ответственность за возмещение всех финансовых потерь, понесённых платформой вследствие таких действий, включая сумму ошибочно использованных средств, а также сопутствующие убытки и издержки. Обязательство Клиента по возврату средств сохраняется в полном объёме вне зависимости от того, были ли средства выведены на внешний кошелёк, переданы третьему лицу или иным образом отчуждены.

РКП (Расчетно-клиринговая палата) — структурное подразделение крипто-биржи, обеспечивающее проведение клиринга, расчетов и взаиморасчетов по крипто-биржевым сделкам через электронную систему клиринга;

ИНП (Индивидуальный номер пользователя) — уникальный код, присваиваемый участнику клиринга;

Виртуальный счет — специальный счет, открытый в РКП крипто-биржи для проведения операций по клирингу;

Участник клиринга — клиент крипто-биржи, направивший акцепт и зарегистрированный в установленном порядке в РКП.

Глава 3. Принципы допуска к торгам крипто-активами

3.1. Допуск клиентов к торгам крипто-активами осуществляется на основе следующих принципов:

равенство условий допуска для всех клиентов;

прозрачность процедур допуска;

обеспечение безопасности и защиты информации;

соблюдение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

3.2. Платформа предназначена исключительно для удовлетворения законных потребностей Клиентов в приобретении и реализации крипто-активов в рамках нормального торгового поведения. Использование платформы в качестве инструмента извлечения выгоды за счет уязвимостей системы, манипулирования ценами или объемами торгов, создания искусственных рыночных условий либо иных действий, отклоняющихся от добросовестного торгового паттерна, является недопустимым и несовместимым с условиями допуска к торгам, поскольку влечет риски финансовых потерь для платформы, а также нарушает права и законные интересы иных участников рынка.

3.3. Платформа вправе осуществлять постоянный мониторинг торговой активности Клиента на предмет её соответствия принципам добросовестного использования. При выявлении поведения, отклоняющегося от нормального торгового паттерна, платформа вправе запросить у Клиента объяснения в отношении совершённых операций; приостановить операции Клиента до завершения проверки; аннулировать допуск к торгам без возврата комиссий за ранее совершённые операции; передать сведения о выявленных нарушениях уполномоченным органам Республики Узбекистан в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Глава 4. Порядок установления отношений с клиентами

4.1. Клиент, желающий быть допущенным к торгам крипто-активами, должен соответствовать следующим требованиям:

достигнуть совершеннолетия (для физических лиц);

не быть включенным в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности либо распространении оружия массового уничтожения;

предоставить документы, удостоверяющие личность, и иные документы, предусмотренные настоящим Положением;

иметь банковский счет в уполномоченном банке (для резидентов Республики Узбекистан);

предоставить адрес электронной почты и иные контактные данные, позволяющие установить с ним связь.

Предоставить иные сведения согласно локальным актам крипто-биржи.

4.2. Для установления отношений с крипто-биржей клиент предоставляет следующие документы:

4.2.1. Физические лица:

копию документа, удостоверяющего личность;

персональный идентификационный номер физического лица (для граждан Республики Узбекистан);

контактные данные (адрес электронной почты, номер телефона);

иные документы, необходимые для проведения идентификации в соответствии с законодательством о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

4.2.2. Индивидуальные предприниматели:

копию документа, удостоверяющего личность;

копию свидетельства о государственной регистрации;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

контактные данные (адрес электронной почты, номер телефона);

4.2.3. Юридические лица:

копию свидетельства о государственной регистрации;

сведения о местонахождении (почтовый адрес);

сведения о руководителях;

копии учредительных документов;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

контактные данные (адрес электронной почты, номер телефона);

4.3. Отношения между крипто-биржей и клиентом устанавливаются на договорной основе. Договор должен содержать следующие существенные условия:

4.3.1. Предмет договора (оказание услуг по допуску к торгам крипто-активами);

4.3.2. Права и обязанности сторон;

4.3.3. Порядок проведения торгов крипто-активами;

4.3.4. Условия о передаче сведений в уполномоченный орган в соответствии с законодательством;

4.3.5. Условия об осуществлении с согласия клиентов аудио- или видеозаписи переговоров с ними, в том числе записи переписок, и хранении такой информации не менее 5 лет;

4.3.6. Порядок расчетов;

4.3.7. Условия о вознаграждении крипто-биржи;

4.3.8. Ответственность сторон;

4.3.9. Порядок разрешения споров;

4.3.10. Условия о расторжении договора;

4.3.11. Иные условия в соответствии с законодательством.

4.4. Договор заключается в письменной форме, в том числе путем акцепта публичной оферты, размещенной на сайте крипто-биржи.

4.5. Крипто-биржа вправе отказать клиенту в заключении договора в случаях, предусмотренных настоящим Положением и законодательством.

4.6. В результате установления отношений между крипто-биржей и клиентом в электронной платформе крипто-биржи клиенту создается учетная запись (аккаунт), в которой содержатся сведения о клиенте, его денежных средствах, крипто-активах, находящихся у крипто-биржи.

4.7. Запрещается создание одному клиенту более одной учетной записи (аккаунта) на электронной платформе крипто-биржи.

4.8. Для активации учетной записи клиент должен пройти процедуру верификации, включающую:

подтверждение адреса электронной почты;

подтверждение номера телефона;

прохождение процедуры идентификации, в том числе биометрической, в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

4.9. Учетная запись клиента может иметь следующие статусы:

"Неверифицированная" — учетная запись создана, но не пройдена процедура верификации;

"Верифицированная" — пройдена процедура верификации личных данных;

"Активная" — допущена к торгам крипто-активами;

"Заблокированная" — временно приостановлен доступ к торгам;

"Закрытая" — прекращен доступ к торгам, договор расторгнут.

Глава 5. Порядок допуска клиентов к торгам крипто-активами

5.1. Крипто-биржа вправе предоставить статус участника торгов крипто-активами (допуск к торгам крипто-активами) для осуществления торгов крипто-активами от своего имени и за свой счет любому клиенту, если это не противоречит законодательству.

5.2. Допуск к торгам крипто-активами осуществляется после:

заключения договора с клиентом;

создания и верификации учетной записи (аккаунта);

регистрации клиента в РКП с присвоением ИНП;

открытия виртуального счета в РКП;

внесения клиентом денежных средств на вторичный счет РКП.

Глава 6. Порядок регистрации в РКП

6.1. РКП регистрирует в качестве участников клиринга клиентов Биржи, заключивших договор на клиринговое обслуживание и предоставивших все необходимые документы.

6.2. Для регистрации в качестве участника клиринга клиент Биржи должен предоставить следующие документы:

6.2.1. Для физического лица:

копию документа, удостоверяющего личность;

персональный идентификационный номер физического лица (для граждан Республики Узбекистан);

контактные данные, позволяющие установить связь (адрес электронной почты и иные контактные данные);

иные документы, предусмотренные договором на клиринговое обслуживание.

6.2.2. Для индивидуального предпринимателя:

копию документа, удостоверяющего личность;

копию свидетельства о государственной регистрации;

контактные данные, позволяющие установить связь (адрес электронной почты и иные контактные данные);

иные документы, предусмотренные договором на клиринговое обслуживание.

6.2.3. Для юридического лица:

копию свидетельства о государственной регистрации;

сведения о местонахождении, руководителях;

сведения, указанные в учредительных документах;

контактные данные, позволяющие установить связь (адрес электронной почты и иные контактные данные);

иные документы, предусмотренные договором на клиринговое обслуживание.

6.3. РКП в течение одного рабочего дня после получения всех необходимых документов присваивает клиенту Биржи ИНП и открывает виртуальный счет, необходимые для осуществления обязательств и прав требования по сделкам с крипто-активами.

6.4. РКП ведет реестр участников клиринга, содержащий следующую информацию:

ИНП участника клиринга;

наименование участника клиринга (для юридических лиц) или ФИО (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей);

дата регистрации в качестве участника клиринга;

контактная информация участника клиринга;

статус участника клиринга (активный/приостановленный/прекращенный).

6.5. РКП прекращает обслуживание участников клиринга в случаях, предусмотренных законодательством, договором на клиринговое обслуживание и настоящим Положением.

6.6. Для получения допуска к торгам крипто-активами клиент должен пополнить свой виртуальный счет путем перечисления денежных средств на вторичный счет РКП, открытый в обслуживающем крипто-биржу банке.

6.7. Минимальный размер денежных средств, необходимых для допуска к торгам крипто-активами, устанавливается крипто-биржей и указывается в тарифах на услуги крипто-биржи.

6.8. Денежные средства и крипто-активы, учитываемые на виртуальных счетах клиентов, хранятся на вторичных счетах РКП. РКП обеспечивает раздельный учет и хранение денежных средств, крипто-активов крипто-биржи и клиентов, в соответствии с Положением о РКП.

Глава 7. Особенности допуска к различным видам торгов и услугам крипто-биржи

7.1. Допуск к спотовой торговле

7.1.1. Спотовая торговля является основным видом торговли на крипто-бирже и предполагает немедленные расчеты по сделкам.

7.1.2. Для допуска к спотовой торговле клиент должен:

иметь активную учетную запись (аккаунт);

иметь на виртуальном счете достаточное количество денежных средств или крипто-активов для совершения сделок.

7.1.3. При спотовой торговле клиенту запрещается:

манипулировать ценами на крипто-активы;

использовать инсайдерскую информацию;

использовать спотовую торговлю в составе циклических арбитражных схем, указанных в настоящем Положении;

совершать операции с использованием средств автоматизации (ботов, скриптов, API-решений и иных аналогичных инструментов) без прямого письменного разрешения крипто-биржи;

намеренно эксплуатировать технические особенности спотовой торговли, в том числе задержки обновления котировок, особенности округления и применения комиссий, в целях получения необоснованной выгоды;

совершать сделки, направленные на создание искусственной активности на рынке, в том числе wash trading одновременное или последовательное размещение встречных ордеров на покупку и продажу одного и того же актива с целью имитации торгового объёма;

совершать скоординированные операции совместно с третьими лицами или через несколько учётных записей с целью воздействия на цену или объём торгов;

намеренно совершать операции в периоды технического обслуживания, ребалансировки ликвидности или временной нестабильности котировок с целью извлечения необоснованной выгоды;

использовать данные внешних рынков для целенаправленной эксплуатации расхождений между внутренними котировками платформы и рыночными ценами;

совершать операции на основе заблаговременно известной информации о крупных ордерах других клиентов до их исполнения (фронтраннинг), в том числе с использованием привилегированного доступа к очереди ордеров;

использовать позиции на внешних торговых площадках для целенаправленного воздействия на внутренние котировки платформы в целях извлечения выгоды из образовавшегося расхождения (кросс-маркет манипуляция);

использовать спотовую торговлю исключительно для выполнения условий бонусных программ, реферальных вознаграждений или иных поощрительных механизмов без реального торгового интереса;

дробить операции на множество мелких транзакций с целью обхода установленных лимитов, комиссионных порогов или систем мониторинга;

совершать любые иные действия, направленные на получение необоснованной выгоды способом, не соответствующим нормальному торговому поведению и экономическому назначению спотовой торговли.

7.2. Допуск к площадке по прямым торгам:

7.2.1. Площадка по прямым торгам предназначена для осуществления сделок по купле-продаже крипто-активов между клиентами крипто-биржи.

7.2.2. Для допуска к площадке по прямым торгам клиент должен:

иметь активную учетную запись (аккаунт);

заключить с крипто-биржей договор о доступе к площадке по прямым торгам.

7.2.3. При осуществлении операций на площадке по прямым торгам клиент обязан соблюдать следующие правила:

предоставлять достоверную информацию о крипто-активах, выставляемых на продажу;

не предлагать к продаже крипто-активы, в отношении которых имеются ограничения или запреты;

добросовестно выполнять свои обязательства перед другими участниками торгов;

не использовать площадку по прямым торгам для целей, противоречащих законодательству.

7.2.4. Крупные сделки (сделки, общая сумма которых превышает три тысячи базовых расчетных величин на день совершения сделки) производятся исключительно на площадке прямых торгов путем перевода средств за реализацию крипто-активов на счет клиента в обслуживающем его коммерческом банке.

7.3. Допуск к торгам невзаимозаменяемыми токенами:

7.3.1. Площадка по торгам невзаимозаменяемыми токенами предназначена для осуществления операций по выпуску и вводу в обращение невзаимозаменяемого токена.

7.3.2. Для допуска к торгам невзаимозаменяемыми токенами клиент должен:

иметь активную учетную запись (аккаунт);

заключить с крипто-биржей соглашение о доступе к площадке.

7.3.3. При осуществлении операций на площадке по торгам невзаимозаменяемыми токенами клиент обязан соблюдать следующие правила:

предоставлять достоверную информацию о невзаимозаменяемых токенах;

не нарушать права интеллектуальной собственности третьих лиц;

соблюдать требования, установленные крипто-биржей в отношении содержания невзаимозаменяемых токенов.

7.4. Допуск к операциям с использованием внутреннего арбитража:

7.4.1. Крипто-биржа вправе в любое время уточнять, изменять или отменять условия допуска к операциям с использованием внутреннего арбитража в соответствии с локальными актами.

7.4.2. При осуществлении операций, связанных с внутренним арбитражем, клиент должен:

последовательно использовать доступные продукты платформы в целях управления собственными активами при условии соблюдения установленных лимитов на количество и объем операций;

обратиться в службу поддержки крипто-биржи за разъяснением допустимости конкретной стратегии управления активами до ее реализации;

незамедлительно уведомить крипто-биржу при обнаружении технической ошибки, расхождения курсов или иного сбоя, который мог бы быть использован для получения необоснованной выгоды;

по запросу крипто-биржи предоставить документальное подтверждение экономического смысла совершаемых операций.

7.4.3. При осуществлении операций с использованием внутреннего арбитража Клиенту запрещается:

систематически совершать циклические или серийные операции, не имеющие очевидной экономической цели, превышающие лимиты указанные в п.7.4.4. настоящего Положения;

дробить операции на множество последовательных транзакций в целях обхода комиссий, лимитов, антифрод- или AML-контролей, правил вывода средств или иных ограничений платформы;

использовать маршруты конвертации, в том числе последовательности вида «Main Account → Spot Account → Main Account» и аналогичные, в объеме или с частотой, превышающей лимиты, установленные пунктом 7.4.4. настоящего Положения;

применять программное обеспечение, боты, скрипты, API-решения и иные средства автоматизации для реализации арбитражных стратегий без прямого письменного разрешения крипто-биржи;

использовать несколько учетных записей, счета аффилированных или третьих лиц, чужие платежные инструменты или кошельки для реализации арбитражной стратегии либо обхода ограничений платформы;

умышленно эксплуатировать технические особенности платформы, в том числе особенности округления, временные задержки обновления котировок, различия в применении комиссий или лимитов, в целях получения необоснованной выгоды;

совершать действия, направленные на тестирование антифрод-правил, пороговых значений и иных контрольных механизмов платформы в целях последующего извлечения выгоды.

7.4.4. В целях предупреждения злоупотреблений клиенту запрещается превышать следующие лимиты:

а) по идентичным или экономически взаимосвязанным цепочкам операций (циклам):

более 2 последовательных циклов в течение 10 минут;

более 5 циклов в течение 1 часа;

более 10 циклов в течение 24 часов;

совокупный объем операций в рамках таких циклов — не более 5 000 долларов США в сутки.

б) по повторяющимся межпродуктовым циклам, включая операции между различными сервисами платформы:

более 1 последовательного цикла в течение 15 минут;

более 3 циклов в течение 1 часа;

более 5 циклов в течение 24 часов;

совокупный объем операций в рамках таких циклов — не более 5 000 долларов США в сутки.

Крипто-биржа вправе в одностороннем порядке изменять указанные лимиты. Обновленные лимиты вступают в силу с момента размещения соответствующей информации на платформе.

7.5. Допуск к иным услугам и продуктам крипто-биржи:

7.5.1. Крипто-биржа вправе предоставлять клиентам доступ к иным услугам и продуктам в соответствии с законодательством и локальными актами крипто-биржи.

7.5.2. Порядок и условия допуска к иным услугам и продуктам крипто-биржи определяются локальными актами крипто-биржи.

7.6. Нарушение запретов, предусмотренных настоящим разделом, является основанием для применения крипто-биржей мер реагирования в соответствии с иными разделами настоящего Положения и локальными актами крипто-биржи, включая приостановление или прекращение доступа к торгам, отмену результатов операций, блокировку вывода активов и расторжение договорных отношений.

Глава 8. Приостановление и прекращение допуска к торгам крипто-активами

8.1. Основания для приостановления допуска к торгам:

8.1.1. Крипто-биржа вправе приостановить допуск клиента к торгам крипто-активами в следующих случаях:

нарушение клиентом законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

нарушение клиентом правил торгов крипто-активами;

манипулирование ценами на крипто-активы;

использование инсайдерской информации;

выявление признаков злоупотребления внутренним арбитражем, в том числе систематическое совершение циклических операций, превышение лимитов, установленных крипто-биржей, использование средств автоматизации без разрешения, дробление операций в целях обхода ограничений платформы;

превышение клиентом лимитов на количество или объем операций, предусмотренных разделом 7.4.4 настоящего Положения;

использование нескольких учетных записей, счетов аффилированных или третьих лиц в целях реализации арбитражной стратегии либо обхода ограничений платформы;

нарушение условий договора с крипто-биржей;

возникновение подозрительных операций с крипто-активами;

получение предписания от уполномоченных государственных органов;

технические сбои на электронной платформе крипто-биржи;

иные основания, предусмотренные законодательством и локальными актами крипто-биржи.

8.1.2. Приостановление допуска к торгам осуществляется на срок, необходимый для устранения причин, повлекших приостановление.

8.1.3. О приостановлении допуска к торгам крипто-биржа уведомляет клиента путем направления сообщения на адрес электронной почты клиента или через личный кабинет на электронной платформе крипто-биржи.

8.1.4. На период приостановления допуска к торгам крипто-биржа (и/или РКП, действуя от имени крипто-биржи) вправе применить меры по обеспечению и урегулированию последствий выявленных нарушений/инцидентов, включая:

временное ограничение отдельных операций клиента (в т.ч. вывода денежных средств и/или крипто-активов);

блокирование (замораживание) денежных средств/обеспечения (задатка) на виртуальном счете клиента в пределах сумм, необходимых для предотвращения убытков и проведения проверки;

приостановление исполнения отдельных заявок/сделок до завершения проверки.

8.1.5. Основаниями для применения мер, указанных в п. 8.1.4, также являются выявление признаков:

двойного списания/двойного зачисления, ошибочного зачисления, иных некорректных проводок;

совершения операций вследствие технического сбоя электронной платформы/электронной системы клиринга;

использования уязвимостей/ошибок программного обеспечения;

получения клиентом необоснованной выгоды в результате ошибочных/некорректных операций.

8.2. Основания для исключения из числа участников торгов:

8.2.1. Клиент может быть исключён из числа участников торгов крипто-активами в следующих случаях:

неоднократное нарушение Клиентом правил торгов крипто-активами;

неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по сделкам, заключённым на платформе;

предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации платформе на любом этапе сотрудничества;

неоднократное манипулирование ценами на крипто-активы, в том числе посредством spoofing, layering, wash trading или иных манипулятивных стратегий;

неоднократное использование инсайдерской информации или сведений, полученных вследствие технических сбоев или ошибок системы;

выявление фактов внутреннего арбитража или злоупотребления уязвимостями платформы в значении, установленном настоящим Положением;

нарушение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

включение Клиента в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности либо распространении оружия массового уничтожения;

выявление факта двойного вложения (double-nesting) или сокрытия конечного бенефициара;

расторжение договора по инициативе Клиента или платформы;

ликвидация Клиента, юридического лица либо смерть Клиента физического лица;

по решению суда или иных уполномоченных органов Республики Узбекистан;

иные основания, предусмотренные законодательством и внутренними регламентами платформы.

8.2.2. Следующие нарушения влекут немедленное исключение Клиента из числа участников торгов без предварительного уведомления и вне зависимости от факта неоднократности:

выявление санкционного статуса Клиента или его бенефициара;

использование ошибочно зачисленных средств вместо незамедлительного уведомления платформы;

вывод средств в обход установленных платформой блокировок или ограничений;

установление факта сокрытия конечного бенефициара или предоставления заведомо ложных сведений при идентификации.

8.2.3. До принятия окончательного решения об исключении платформа вправе ввести временную приостановку операций Клиента на период проверки.

8.2.4. При исключении Клиента из числа участников торгов все открытые ордера аннулируются в момент исключения. Остаток средств на счёте Клиента замораживается до полного урегулирования взаимных обязательств, включая возмещение убытков платформы и третьих лиц. После урегулирования остаток подлежит возврату Клиенту в порядке, установленном внутренними регламентами платформы.

8.2.5. Сроки повторного допуска к торгам дифференцируются в зависимости от тяжести нарушения:

нарушения процедурного характера (технические, административные) не ранее чем через 3 месяца с момента исключения;

манипулирование ценами, внутренний арбитраж, злоупотребление уязвимостями системы, не ранее чем через 12 месяцев и исключительно после полного возмещения причинённого ущерба;

нарушения в сфере AML/CFT, санкционный статус, сокрытие бенефициара постоянный запрет на повторный допуск.

8.2.6. Исключение из числа участников торгов не освобождает Клиента от исполнения обязательств по ранее заключённым сделкам, возмещения убытков и иных обязанностей, возникших до момента исключения.

8.3. Порядок исключения из числа участников торгов:

8.3.1. Решение об исключении клиента из числа участников торгов принимается руководителем крипто-биржи.

8.3.2. О принятии решения об исключении из числа участников торгов крипто-биржа уведомляет клиента путем направления сообщения на адрес электронной почты клиента или через личный кабинет на электронной платформе крипто-биржи.

8.3.3. В случае исключения клиента из числа участников торгов:

РКП прекращает обслуживание клиента и закрывает его виртуальный счет;

денежные средства, учитываемые на виртуальном счете клиента, перечисляются на банковский счет клиента по реквизитам, указанным клиентом;

крипто-активы, учитываемые на виртуальном счете клиента, передаются на адрес крипто-кошелька клиента.

8.3.4. Перечисление денежных средств и передача крипто-активов осуществляются в порядке и сроки, определенные договором на участие в торгах крипто-активами.

8.3.5. В случае выявления подозрительной транзакции, связанной с крипто-активами, перечисление денежных средств и передача крипто-активов осуществляются после принятия крипто-биржей мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

Глава 9. Заключительные положения

9.1. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

9.2. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан.

9.3. Настоящее Положение вступает в силу со дня его утверждения.

Настоящий документ является интеллектуальной собственностью АО «ASTERIUM». Любое копирование, распространение или использование данного документа полностью или частично без письменного разрешения АО «ASTERIUM» запрещено и преследуется по закону.

Редакция от 22.04.2026 г.

Документ публикуется в действующей редакции и обновляется юридической службой по мере изменений.