Положение о порядке управления конфликтом интересов, возникающим в деятельности крипто-биржи

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение о порядке управления конфликтом интересов, возникающим в деятельности крипто-биржи (далее - Положение) разработано в соответствии с Правилами осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, утвержденными приказом директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 18 июля 2022 года № 33, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан 15 августа 2022 г. (регистрационный № 3379).

1.2. Настоящее Положение определяет порядок выявления, предотвращения и урегулирования конфликта интересов, возникающего в деятельности крипто-биржи, включая конфликт интересов, возникающий при участии крипто-биржи в торгах крипто-активами в качестве участника торгов.

1.3. В настоящем Положении используются термины и определения, установленные в Правилах осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, а также следующие понятия:

Конфликт интересов – ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) работников крипто-биржи, ее учредителей (участников), последнего бенефициарного владельца, членов органов управления и контроля влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение ими должностных обязанностей и осуществление полномочий, а также может нанести ущерб правам и законным интересам клиентов крипто-биржи;

Личная заинтересованность – возможность получения работником крипто-биржи, ее учредителями (участниками), последним бенефициарным владельцем, членами органов управления и контроля доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ);

Инсайдеры – лица, располагающие инсайдерской информацией о крипто-активах в соответствии с пунктом 21 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

1.4. Настоящее Положение обязательно для исполнения всеми работниками крипто-биржи, независимо от занимаемой должности, а также учредителями (участниками), последними бенефициарными владельцами, членами органов управления и контроля крипто-биржи.

1.5. Крипто-биржа обязана разместить настоящее Положение на своем веб-сайте в соответствии с пунктом 3 Приложения к Правилам осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

II. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ КОНФЛИКТОМ ИНТЕРЕСОВ

2.1. Деятельность крипто-биржи по управлению конфликтом интересов основывается на следующих принципах:

2.1.1. Приоритет интересов клиентов перед интересами крипто-биржи при осуществлении деятельности.

2.1.2. Обеспечение справедливого отношения ко всем клиентам крипто-биржи.

2.1.3. Недопущение установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов.

2.1.4. Обязательное раскрытие информации о возникшем или потенциальном конфликте интересов.

2.1.5. Конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и процесса его урегулирования.

2.1.6. Соблюдение баланса интересов крипто-биржи и ее клиентов при урегулировании конфликта интересов.

2.1.7. Защита работника крипто-биржи от преследования в связи с сообщением о конфликте интересов, который был своевременно раскрыт самим работником.

2.1.8. Индивидуальное рассмотрение каждого случая конфликта интересов и его урегулирование.

III. СИТУАЦИИ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

3.1. В деятельности крипто-биржи могут возникать следующие ситуации конфликта интересов:

3.1.1. При участии крипто-биржи в торгах крипто-активами в качестве участника торгов в соответствии с пунктом 22 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.2. При совершении сделок крипто-биржей от своего имени и в своих интересах с денежными средствами и крипто-активами клиента в соответствии с пунктом 27 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.3. При предоставлении крипто-биржей клиентам права использовать крипто-активы крипто-биржи для совершения и исполнения сделок с ними в соответствии с пунктом 28 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.4. При совершении крипто-биржей сделок по покупке, продаже и (или) обмену крипто-активов в интересах клиентов на основе посреднических отношений в соответствии с пунктом 37 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.5. При наличии на крипто-бирже крипто-активов, находящихся в собственности крипто-биржи, ее работников, учредителя (участника) или последнего бенефициарного владельца, в случаях, предусмотренных пунктом 6 Приложения к Правилам осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.6. При осуществлении инсайдерской торговли и манипулирования ценами на крипто-активы в соответствии с пунктом 21 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

3.1.7. При иных обстоятельствах, когда личная заинтересованность работников крипто-биржи, ее учредителей (участников), последнего бенефициарного владельца, членов органов управления и контроля может привести к ненадлежащему исполнению обязанностей перед клиентами.

IV. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

4.1. В целях предотвращения конфликта интересов крипто-биржа принимает следующие меры:

4.1.1. Обеспечивает раздельный учет и хранение денежных средств, крипто-активов крипто-биржи и клиентов, находящихся у крипто-биржи, в соответствии с пунктом 3 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.1.2. Не допускает совместный учет денежных средств, крипто-активов двух и более клиентов в соответствии с пунктом 3 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.1.3. Устанавливает запрет для работников крипто-биржи на использование инсайдерской информации о крипто-активах для участия в торгах от своего имени и за свой счет, а также передачу ее третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством, в соответствии с пунктом 21 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.1.4. Внедряет внутренние контрольные процедуры и механизмы, обеспечивающие выявление и предотвращение случаев манипулирования ценами на крипто-активы.

4.1.5. При совершении сделок с денежными средствами и крипто-активами клиента от своего имени и в своих интересах действует в соответствии с условиями, предусмотренными пунктом 27 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, в том числе:

• получает согласие клиента;

• совершает сделки только для обеспечения ликвидности или при наличии разумного убеждения в возврате средств в полном объеме;

• обеспечивает возврат средств клиента в согласованный срок.

4.1.6. При участии в торгах крипто-активами в качестве участника торгов крипто-биржа раскрывает информацию о своем участии в соответствии с пунктом 22 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.1.7. При совершении сделок в интересах клиентов выполняет обязанности, предусмотренные пунктом 38 Правил осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже, в том числе:

• действует добросовестно, разумно и компетентно;

• информирует клиентов о рисках;

• совершает сделки на наилучших для клиентов условиях и цене;

• не совершает сделки по цене, существенно отличающейся от рыночной, если иное не согласовано с клиентом.

4.1.8. Раскрывает информацию о допущенных к торгам крипто-активах, находящихся в собственности крипто-биржи, ее работников, учредителя (участника) или последнего бенефициарного владельца, в случаях, предусмотренных пунктом 6 Приложения к Правилам осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже.

4.1.9. Обеспечивает функциональное разделение обязанностей работников крипто-биржи, исключающее конфликт интересов, в том числе путем установления системы разграничения доступа к конфиденциальной информации.

4.1.10. Создает организационную структуру, которая четко разграничивает сферы ответственности, полномочия и отчетность.

4.1.11. Устанавливает правила совершения операций с крипто-активами работниками крипто-биржи на электронной платформе крипто-биржи.

V. ПОРЯДОК ВЫЯВЛЕНИЯ И УРЕГУЛИРОВАНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

5.1. В целях выявления конфликта интересов крипто-биржа осуществляет следующие процедуры:

5.1.1. При приеме на работу каждый работник крипто-биржи заполняет декларацию о конфликте интересов, в которой отражает сведения о наличии у него личной заинтересованности, которая влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных обязанностей.

5.1.2. Ежегодное заполнение работниками, занимающими руководящие должности, деклараций о конфликте интересов.

5.1.3. Создание условий для сообщения работниками крипто-биржи о возникновении или возможности возникновения конфликта интересов, в том числе через механизмы анонимного информирования.

5.1.4. Мониторинг сделок, совершаемых на электронной платформе крипто-биржи, в целях выявления случаев манипулирования ценами на крипто-активы и использования инсайдерской информации.

5.1.5. Проведение внутренних проверок и аудитов с целью выявления потенциальных или существующих конфликтов интересов.

5.2. Порядок раскрытия конфликта интересов:

5.2.1. Раскрытие сведений о конфликте интересов осуществляется в письменном виде путем направления уведомления на имя руководителя крипто-биржи или лица, ответственного за управление конфликтом интересов.

5.2.2. Первоначальное раскрытие конфликта интересов осуществляется:

• при приеме на работу;

• при назначении на новую должность;

• при возникновении нового конфликта интересов.

5.2.3. Раскрытие конфликта интересов также может осуществляться в ходе проведения ежегодных декларирований конфликта интересов или по результатам проверок.

5.3. Порядок рассмотрения и урегулирования конфликта интересов:

5.3.1. Для рассмотрения сведений о конфликте интересов и его урегулирования в крипто-бирже при каждом случае приказом руководителя создается Комиссия по урегулированию конфликта интересов (далее - Комиссия).

5.3.2. Комиссия рассматривает полученные сведения о конфликте интересов в течение 5 рабочих дней с момента поступления уведомления.

5.3.3. По результатам рассмотрения Комиссия принимает одно из следующих решений:

• ситуация не является конфликтом интересов;

• конфликт интересов имеет место, необходимо принять меры по его урегулированию.

5.3.4. В случае выявления конфликта интересов Комиссия разрабатывает рекомендации по его урегулированию, которые утверждаются руководителем крипто-биржи.

5.4. Способы урегулирования конфликта интересов:

5.4.1. Ограничение доступа работника крипто-биржи к конкретной информации, которая может затрагивать его личные интересы.

5.4.2. Добровольный отказ работника крипто-биржи или его отстранение (постоянное или временное) от участия в обсуждении и процессе принятия решений по вопросам, которые находятся или могут оказаться под влиянием конфликта интересов.

5.4.3. Пересмотр и изменение должностных обязанностей работника крипто-биржи.

5.4.4. Временное отстранение работника от должности, если его личные интересы входят в противоречие с должностными обязанностями.

5.4.5. Перевод работника на должность, предусматривающую выполнение должностных обязанностей, не связанных с конфликтом интересов.

5.4.6. Отказ работника от своего личного интереса, порождающего конфликт с интересами крипто-биржи и ее клиентов.

5.4.7. Увольнение работника по инициативе работодателя за дисциплинарные проступки в соответствии с трудовым законодательством.

5.4.8. Отказ крипто-биржи от совершения сделки, которая может привести к конфликту интересов.

5.4.9. Раскрытие информации о конфликте интересов и получение согласия клиентов на совершение сделки.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Все работники крипто-биржи, ее учредители (участники), последний бенефициарный владелец, члены органов управления и контроля несут ответственность за соблюдение требований настоящего Положения.

6.2. За нарушение требований настоящего Положения лица, указанные в пункте 7.1, могут быть привлечены к следующим видам ответственности:

6.2.1. Дисциплинарная ответственность (замечание, выговор, увольнение) - для работников крипто-биржи;

6.2.2. Гражданско-правовая ответственность (возмещение убытков) - для всех лиц, указанных в пункте 7.1;

6.2.3. Административная или уголовная ответственность - в случаях, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан.

6.3. Крипто-биржа вправе применить дисциплинарные взыскания к работникам, нарушившим требования настоящего Положения, независимо от того, был ли причинен ущерб крипто-бирже и ее клиентам в результате таких нарушений.

VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

7.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его утверждения руководителем крипто-биржи.

7.2. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся приказом руководителя крипто-биржи.

7.3. Крипто-биржа обеспечивает ознакомление всех работников, учредителей (участников), последнего бенефициарного владельца, членов органов управления и контроля с настоящим Положением под роспись.

7.4. Во всем остальном, что не урегулировано настоящим Положением, крипто-биржа руководствуется Правилами осуществления торгов крипто-активами на крипто-бирже и иными нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.

Настоящий документ является интеллектуальной собственностью АО «ASTERIUM». Любое копирование, распространение или использование данного документа полностью или частично без письменного разрешения АО «ASTERIUM» запрещено и преследуется по закону.

© АО «ASTERIUM», 2026 г.